Hệ thống pháp luật

Điều 40 Thông tư 210/2012/TT-BTC hướng dẫn thành lập và hoạt động công ty chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành

Điều 40. Chỉ tiêu an toàn tài chính

1. Công ty chứng khoán phải đảm bảo các chỉ tiêu an toàn tài chính theo quy định của Bộ Tài chính.

2. Báo cáo tỷ lệ vốn khả dụng tại ngày 30 tháng 6 hàng năm phải được soát xét và tại ngày 31 tháng 12 hàng năm phải được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán độc lập được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận.

3. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có trách nhiệm công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về công ty chứng khoán bị kiểm soát, kiểm soát đặc biệt và các thông tin liên quan khác để bảo vệ nhà đầu tư trong thời hạn hai mươi tư (24) giờ kể từ khi ra quyết định đặt công ty chứng khoán vào tình trạng kiểm soát, kiểm soát đặc biệt.

Thông tư 210/2012/TT-BTC hướng dẫn thành lập và hoạt động công ty chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành

  • Số hiệu: 210/2012/TT-BTC
  • Loại văn bản: Thông tư
  • Ngày ban hành: 30/11/2012
  • Nơi ban hành: Quốc hội
  • Người ký: Trần Xuân Hà
  • Ngày công báo: Đang cập nhật
  • Số công báo: Từ số 25 đến số 26
  • Ngày hiệu lực: 15/01/2013
  • Tình trạng hiệu lực: Kiểm tra
MỤC LỤC VĂN BẢN
CHƯƠNG 1: QUY ĐỊNH CHUNG
CHƯƠNG 2: GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG
Mục 1: CẤP GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG
Mục 2: ĐIỀU CHỈNH GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG
Mục 3: ĐÌNH CHỈ, THU HỒI GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG
CHƯƠNG 3: TỔ CHỨC CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
Mục 1: QUY ĐỊNH CHUNG
Mục 2: CHI NHÁNH CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
Mục 3: PHÒNG GIAO DỊCH CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
Mục 4: VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
CHƯƠNG 4: QUẢN TRỊ, ĐIỀU HÀNH CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
CHƯƠNG 5: QUẢN LÝ AN TOÀN TÀI CHÍNH
CHƯƠNG 6: HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
Mục 1: QUY ĐỊNH CHUNG
Mục 2: NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN
Mục 3: NGHIỆP VỤ TỰ DOANH CHỨNG KHOÁN
Mục 4: NGHIỆP VỤ BẢO LÃNH PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN
Mục 5: NGHIỆP VỤ TƯ VẤN ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN
Mục 6: NGHIỆP VỤ LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN
Mục 7: HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN TÀI CHÍNH
Mục 8: CÁC DỊCH VỤ TÀI CHÍNH KHÁC
CHƯƠNG 7: TỔ CHỨC LẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
Mục 1: CHUYỂN ĐỔI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
Mục 2: HỢP NHẤT, SÁP NHẬP CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
CHƯƠNG 8: CHẾ ĐỘ BÁO CÁO, LƯU TRỮ, CÔNG BỐ THÔNG TIN
CHƯƠNG 9: TỔ CHỨC THỰC HIỆN
MỤC LỤC VĂN BẢN
HIỂN THỊ DANH SÁCH