Hệ thống pháp luật

Điều 35 Thông tư 210/2012/TT-BTC hướng dẫn thành lập và hoạt động công ty chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành

Điều 35. Quản trị rủi ro

1. Trong việc quản trị rủi ro, Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên có chức năng, nhiệm vụ:

a) Quy định chính sách chiến lược quản lý rủi ro trong hoạt động của công ty;

b) Kiểm tra, đánh giá về sự phù hợp, hiệu quả của hệ thống quản trị rủi ro đã được thiết lập trong công ty;

2. Ban Giám đốc phải thiết lập và duy trì hệ thống thực thi quản trị rủi ro nhằm đảm bảo ngăn ngừa các rủi ro có thể ảnh hưởng tới lợi ích của công ty và khách hàng của công ty. Hệ thống thực thi quản trị rủi ro thực hiện các nhiệm vụ sau:

a) Xác định chính sách thực thi quản trị rủi ro;

b) Xác định mức độ chấp nhận rủi ro của công ty;

c) Xác định rủi ro của công ty;

d) Đo lường rủi ro;

đ) Giám sát, ngăn ngừa, phát hiện và xử lý rủi ro;

e) Báo cáo thực thi quản trị rủi ro.

3. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hướng dẫn hệ thống quản trị rủi ro áp dụng cho công ty chứng khoán.

Thông tư 210/2012/TT-BTC hướng dẫn thành lập và hoạt động công ty chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành

  • Số hiệu: 210/2012/TT-BTC
  • Loại văn bản: Thông tư
  • Ngày ban hành: 30/11/2012
  • Nơi ban hành: Quốc hội
  • Người ký: Trần Xuân Hà
  • Ngày công báo: Đang cập nhật
  • Số công báo: Từ số 25 đến số 26
  • Ngày hiệu lực: 15/01/2013
  • Tình trạng hiệu lực: Kiểm tra
MỤC LỤC VĂN BẢN
CHƯƠNG 1: QUY ĐỊNH CHUNG
CHƯƠNG 2: GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG
Mục 1: CẤP GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG
Mục 2: ĐIỀU CHỈNH GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG
Mục 3: ĐÌNH CHỈ, THU HỒI GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG
CHƯƠNG 3: TỔ CHỨC CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
Mục 1: QUY ĐỊNH CHUNG
Mục 2: CHI NHÁNH CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
Mục 3: PHÒNG GIAO DỊCH CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
Mục 4: VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
CHƯƠNG 4: QUẢN TRỊ, ĐIỀU HÀNH CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
CHƯƠNG 5: QUẢN LÝ AN TOÀN TÀI CHÍNH
CHƯƠNG 6: HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
Mục 1: QUY ĐỊNH CHUNG
Mục 2: NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN
Mục 3: NGHIỆP VỤ TỰ DOANH CHỨNG KHOÁN
Mục 4: NGHIỆP VỤ BẢO LÃNH PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN
Mục 5: NGHIỆP VỤ TƯ VẤN ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN
Mục 6: NGHIỆP VỤ LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN
Mục 7: HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN TÀI CHÍNH
Mục 8: CÁC DỊCH VỤ TÀI CHÍNH KHÁC
CHƯƠNG 7: TỔ CHỨC LẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
Mục 1: CHUYỂN ĐỔI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
Mục 2: HỢP NHẤT, SÁP NHẬP CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
CHƯƠNG 8: CHẾ ĐỘ BÁO CÁO, LƯU TRỮ, CÔNG BỐ THÔNG TIN
CHƯƠNG 9: TỔ CHỨC THỰC HIỆN
MỤC LỤC VĂN BẢN
HIỂN THỊ DANH SÁCH