QUYẾT ĐỊNH

VỀ VIỆC BAN HÀNH QUY CHẾ THÀNH VIÊN CỦA TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM

TỔNG GIÁM ĐỐC TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM

Căn cứ Luật Chứng khoán ngày 29 tháng 6 năm 2006;
Căn cứ Quyết định số 171/2008/QĐ-TTg ngày 18 tháng 12 năm 2008 của Thủ tướng Chính phủ về việc thành lập Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Quyết định số 1393/QĐ-BTC ngày 04 tháng 6 năm 2009 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc ban hành Điều lệ Tổ chức và hoạt động của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Quyết định số 87/2007/QĐ-BTC ngày 22 tháng 10 năm 2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc ban hành Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán và Thông tư số 43/2010/TT-BTC ngày 25 tháng 3 năm 2010 về việc sửa đổi, bổ sung Quy chế đăng chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán;
Căn cứ Công văn số 1109/UBCK-PTTT ngày 21/04/2010 của UBCKNN về việc chấp thuận các quy chế hoạt động nghiệp vụ sửa đổi của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;
Theo đề nghị của Trưởng phòng Lưu ký Chứng khoán,

QUYẾT ĐỊNH:

Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này “Quy chế Thành viên của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam”.

Điều 2. Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày 10/05/2010 và thay thế Quyết định số 18/QĐ-TTLK ngày 02 tháng 4 năm 2008 của Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán về việc ban hành Quy chế Thành viên của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán.

Điều 3. Trưởng phòng Hành chính Tổng hợp, Giám đốc Chi nhánh, Trưởng phòng Lưu ký Chứng khoán và Trưởng các phòng thuộc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam, các tổ chức, cá nhân liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./.

QUY CHẾ THÀNH VIÊN

CỦA TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
(Ban hành kèm theo Quyết định số 28/QĐ-VSD ngày 22 tháng 4 năm 2010  của Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam)

Chương I

QUY ĐỊNH CHUNG

Điều 1. Phạm vi điều chỉnh

Quy chế này quy định các nội dung liên quan đến thành viên của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD), bao gồm:

1. Đăng ký thành viên lưu ký, chi nhánh thành viên lưu ký, thành viên mở tài khoản trực tiếp.

2. Quyền và nghĩa vụ của thành viên.

3. Thu hồi Giấy chứng nhận thành viên, Giấy chứng nhận chi nhánh thành viên lưu ký.

4. Xử lý vi phạm của thành viên.

Chương II

ĐĂNG KÝ THÀNH VIÊN, CHI NHÁNH THÀNH VIÊN

Điều 2. Điều kiện đăng ký thành viên lưu ký

1. Các tổ chức đăng ký thành viên lưu ký phải đáp ứng đủ các điều kiện quy định tại Điều 7 Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 87/2007/QĐ-BTC ngày 22/10/2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính, Điều 2 Thông tư số 43/2010/TT-BTC ngày 25/3/2010 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 87/2007/QĐ-BTC ngày 22/10/2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính và các điều kiện về nhân sự, quy trình nghiệp vụ và hệ thống hoạt động nghiệp vụ quy định tại Khoản 2 Điều này.

2. Điều kiện về nhân sự, quy trình và hệ thống hoạt động nghiệp vụ của tổ chức đăng ký thành viên lưu ký:

a. Có thành viên Ban Giám đốc được phân công phụ trách hoạt động lưu ký, đăng ký, thanh toán bù trừ chứng khoán.

b. Có tối thiểu 02 nhân viên nghiệp vụ có trình độ từ cao đẳng trở lên thuộc chuyên môn về kinh tế, tài chính kế toán và đã tham gia chương trình tập huấn về nghiệp vụ của VSD.

c. Có quy trình cho từng nghiệp vụ lưu ký, đăng ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán, thực hiện quyền cho người sở hữu phù hợp với quy định pháp luật và các quy định về nghiệp vụ của VSD.

d. Có hệ thống nghiệp vụ có khả năng kết nối với cổng giao tiếp điện tử của VSD và phần mềm quản lý hoạt động đăng ký lưu ký và thanh toán bù trừ đáp ứng được yêu cầu của VSD.

Điều 3. Hồ sơ đăng ký thành viên lưu ký

Hồ sơ đăng ký thành viên lưu ký bao gồm:

1. Giấy đăng ký làm thành viên và đề nghị mở tài khoản lưu ký (Mẫu 01/LK-TV của Quy chế này).

2. Bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp.

3. Bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh hoặc Giấy phép thành lập và hoạt động do cơ quan có thẩm quyền cấp.

4. Danh sách thành viên Ban Giám đốc phụ trách hoạt động lưu ký và nhân viên nghiệp vụ lưu ký kèm theo và mẫu chữ ký, mẫu dấu (Mẫu 02/LK-TV) và Giấy uỷ quyền cho nhân viên giao nhận chứng từ (Mẫu 03/LK-TV).

5. Các tài liệu chứng minh thành viên Ban Giám đốc và các nhân viên nghiệp vụ đáp ứng yêu cầu quy định tại Điểm a, b Khoản 2 Điều 2 Quy chế này.

6. Các quy trình nghiệp vụ hoạt động lưu ký, đăng ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán, thực hiện quyền cho người sở hữu.

7. Bản thuyết minh về phần mềm và máy móc thiết bị trang bị cho từng nghiệp vụ quản lý tài khoản của người đầu tư và hoạt động lưu ký, đăng ký, thanh toán bù trừ.

Điều 4. Cấp Giấy chứng nhận thành viên lưu ký

1. Trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ căn cứ vào dấu bưu điện hoặc ngày ký nhận trên sổ công văn tại VSD, VSD gửi văn bản thông báo chấp thuận nguyên tắc việc đăng ký thành viên cho tổ chức liên quan (Mẫu 04/LK-TV của Quy chế này). Trường hợp chưa chấp thuận, VSD sẽ gửi văn bản thông báo và nêu rõ lý do.

2. Trong vòng 03 ngày làm việc kể từ ngày được thông báo chấp thuận nguyên tắc, tổ chức đăng ký làm thành viên thực hiện việc đăng ký kết nối với cổng giao tiếp điện tử của VSD. Hồ sơ đăng ký kết nối Cổng giao tiếp điện tử thực hiện theo Quy định về kết nối với Cổng giao tiếp điện tử do VSD ban hành.

3. VSD cấp Giấy chứng nhận thành viên lưu ký (Mẫu 05/LK-TV của Quy chế này) trong vòng 01 ngày làm việc sau khi tổ chức xin đăng ký làm thành viên lưu ký hoàn tất các thủ tục sau:

a. Ký Hợp đồng hỗ trợ tiền thanh toán giao dịch chứng khoán với Ngân hàng thanh toán;

b. Ký Hợp đồng cung cấp dịch vụ (Mẫu 01/HĐ-TV của Quy chế này)

c. Ký giấy uỷ quyền cho Ngân hàng thanh toán để thực hiện thanh toán tiền cho các giao dịch chứng khoán (Mẫu 06/LK-TV của Quy chế này);

d. Đóng góp Quỹ hỗ trợ thanh toán theo quy định;

e. Đăng ký các tài khoản tiền thanh toán bù trừ và thanh toán hộ cổ tức, lãi trái phiếu (Mẫu 07/LK-TV của Quy chế này);

f. Hoàn tất việc kết nối với hệ thống của VSD.

Điều 5. Cấp số hiệu thành viên và mở tài khoản lưu ký cho thành viên lưu ký

Tổ chức đăng ký làm thành viên lưu ký sau khi được VSD chấp thuận sẽ được cấp số hiệu thành viên và mở tài khoản lưu ký theo quy ước như sau:

1. Công ty chứng khoán: 001 - 200

2. Ngân hàng thương mại, ngân hàng liên doanh: 201 - 400

3. Chi nhánh ngân hàng nước ngoài: 401 - 500

Điều 6. Hồ sơ đăng ký và cấp Giấy chứng nhận chi nhánh hoạt động lưu ký

1. Hồ sơ đăng ký chi nhánh hoạt động lưu ký bao gồm:

a. Giấy đăng ký chi nhánh hoạt động lưu ký chứng khoán (Mẫu 08/LK-TV của Quy chế này).

b. Bản sao hợp lệ văn bản chấp thuận của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cho chi nhánh hoạt động lưu ký.

c. Danh sách thành viên Ban Giám đốc chi nhánh phụ trách hoạt động lưu ký và nhân viên nghiệp vụ lưu ký kèm theo mẫu chữ ký, mẫu dấu (Mẫu 02/LK-TV của Quy chế này).

d. Các tài liệu chứng minh thành viên Ban Giám đốc chi nhánh phụ trách hoạt động lưu ký và các nhân viên nghiệp vụ lưu ký tại chi nhánh đáp ứng điều kiện về nhân sự quy định tại Điểm a, b, Khoản 2, Điều 2 Quy chế này.

2. VSD cấp Giấy chứng nhận chi nhánh hoạt động lưu ký (Mẫu 05B/LK-TV của Quy chế này) trong vòng 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ.

Điều 7. Hồ sơ đăng ký thành viên mở tài khoản trực tiếp (trừ tổ chức là Trung tâm lưu ký chứng khoán nước ngoài)

Hồ sơ đăng ký làm thành viên mở tài khoản trực tiếp bao gồm:

1. Giấy đăng ký thành viên và đề nghị mở tài khoản lưu ký chứng khoán (Mẫu 01/LK-TV của Quy chế này).

2. Bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh, Giấy phép thành lập và hoạt động của cơ quan có thẩm quyền.

3. Danh sách thành viên Ban giám đốc phụ trách hoạt động lưu ký và nhân viên nghiệp vụ lưu ký kèm theo Bản đăng ký mẫu chữ ký, mẫu dấu (Mẫu 02/LK-TV của Quy chế này).

4. Giấy uỷ quyền cho nhân viên giao nhận chứng từ (Mẫu 03/LK-TV của Quy chế này).

Điều 8. Cấp Giấy chứng nhận thành viên mở tài khoản trực tiếp

1. Trong vòng 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, VSD gửi văn bản thông báo chấp thuận nguyên tắc việc đăng ký thành viên mở tài khoản trực tiếp.

2. VSD cấp Giấy chứng nhận thành viên mở tài khoản trực tiếp (Mẫu 05/LK-TV của Quy chế này) trong vòng 01 ngày làm việc sau khi các tổ chức đăng ký thành viên mở tài khoản trực tiếp hoàn tất các thủ tục sau:

a. Ký hợp đồng hỗ trợ tiền thanh toán giao dịch chứng khoán với Ngân hàng thanh toán;

b. Ký Hợp đồng cung cấp dịch vụ với (Mẫu 01HĐ/ TV của Quy chế này)

c. Ký Giấy uỷ quyền cho Ngân hàng thanh toán để thực hiện thanh toán tiền cho các giao dịch chứng khoán (Mẫu 06/LK-TV của Quy chế này).

d. Đăng ký các tài khoản thanh toán bù trừ và nhận tiền cổ tức, lãi trái phiếu (Mẫu 07/LK-TV của Quy chế này).

Điều 9. Cấp số hiệu đăng ký và mở tài khoản lưu ký cho thành viên mở tài khoản trực tiếp

Tổ chức đăng ký làm thành viên mở tài khoản trực tiếp sau khi được VSD chấp thuận sẽ được cấp số hiệu thành viên và mở tài khoản lưu ký theo quy ước như sau:

1. Sở giao dịch Ngân hàng Nhà nước: 501

2. Kho bạc Nhà nước: 502

3. Tổng công ty đầu tư và kinh doanh vốn Nhà nước: 503

4. Tổ chức tín dụng: 601 - 800

5. Các tổ chức khác: 901 - 999.

Điều 10. Trung tâm lưu ký chứng khoán nước ngoài

1. Trung tâm lưu ký nước ngoài được đăng ký làm thành viên mở tài khoản trực tiếp của VSD để cung cấp các dịch vụ liên quan đến hoạt động đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ chứng khoán.

2. Hồ sơ đăng ký làm thành viên của Trung tâm lưu ký nước ngoài gồm các tài liệu quy định tại khoản 1, 2, 3 Điều 7 Quy chế này.

3. Quyền và nghĩa vụ của Trung tâm lưu ký nước ngoài khi trở thành thành viên của VSD không áp dụng theo Quy chế này và được thực hiện căn cứ vào Văn bản thỏa thuận về cung cấp dịch vụ ký kết giữa VSD và Trung tâm lưu ký nước ngoài sau khi được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phê duyệt .

Điều 11. Thay đổi hồ sơ đăng ký thành viên lưu ký, hồ sơ đăng ký chi nhánh hoạt động lưu ký, hồ sơ thành viên mở tài khoản trực tiếp

1. Khi có sự thay đổi trong hồ sơ đăng ký (tên, trụ sở, điện thoại, người đại diện theo pháp luật, Ban giám đốc, thành viên Ban giám đốc phụ trách hoạt động lưu ký), Thành viên phải gửi văn bản thông báo cho VSD chậm nhất trong vòng 01 ngày làm việc kể từ ngày việc thay đổi có hiệu lực.

Trường hợp thay đổi, bổ sung nhân sự là thành viên Ban giám đốc phụ trách hoạt động lưu ký, TVLK phải thông báo với VSD bằng văn bản và đăng ký mẫu chữ ký của thành viên được bổ sung (Mẫu 02/LK-TV của Quy chế này). Trong trường hợp cần thiết, VSD có thể yêu cầu thành viên lưu ký/thành viên mở tài khoản trực tiếp gửi kèm các tài liệu liên quan để chứng minh.

2. Trong vòng 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận được thông tin thay đổi về tên, trụ sở làm việc của Thành viên, VSD cấp Giấy chứng nhận Thành viên/ Giấy chứng nhận chi nhánh hoạt động lưu ký sửa đổi cho TVLK (Mẫu 05C, 05D/LK-TV của Quy chế này).

Chương III

QUYỀN VÀ NGHĨA VỤ CỦA THÀNH VIÊN

Điều 12. Quyền và nghĩa vụ của thành viên lưu ký

1. Thành viên lưu ký có các quyền sau:

a. Mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại VSD cho thành viên và cho khách hàng của thành viên để quản lý chứng khoán lưu ký của khách hàng;

b. Nhận các dịch vụ về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán từ VSD đối với chứng khoán đã đăng ký tại VSD và cung cấp các dịch vụ nêu trên cho khách hàng;

c. Nhận các thông tin về tình hình tài khoản lưu ký chứng khoán từ VSD;

d. Được phép kết nối với hệ thống nghiệp vụ của VSD qua Cổng giao tiếp điện tử;

e. Thu phí theo quy định;

f. Các quyền khác theo quy định của pháp luật.

2. Thành viên lưu ký có các nghĩa vụ sau:

a. Tuân thủ các nghĩa vụ quy định tại Điều 46 Luật Chứng khoán, các quy chế nghiệp vụ về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán và quy định về kết nối cổng giao tiếp điện tử do VSD ban hành;

b. Cung cấp cho VSD thông tin hoặc tài liệu cần thiết kịp thời và chính xác để thực hiện việc đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán theo quy định hoặc khi VSD có yêu cầu bằng văn bản phù hợp với quy định của pháp luật và chịu trách nhiệm về nội dung thông tin cung cấp cho VSD;

c. Bảo mật thông tin về sở hữu chứng khoán của khách hàng theo quy định của pháp luật.

d. Đóng góp Quỹ hỗ trợ thanh toán theo quy định của VSD.

e. Chịu trách nhiệm về các thiệt hại do thành viên gây ra cho VSD, thành viên khác và nhà đầu tư, trừ trường hợp bất khả kháng.

f. Nộp phí sử dụng dịch vụ do VSD cung cấp, phí quản lý thành viên theo quy định của Bộ Tài Chính.

g. Các nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật.

Điều 13. Quyền và nghĩa vụ của thành viên mở tài khoản trực tiếp

1. Thành viên mở tài khoản trực tiếp có các quyền sau:

a. Mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại VSD để lưu ký chứng khoán của chính thành viên;

b. Nhận các dịch vụ về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán từ VSD;

c. Nhận các thông tin về tình hình tài khoản lưu ký chứng khoán từ VSD;

d. Các quyền khác theo quy định của pháp luật.

2. Thành viên mở tài khoản trực tiếp có các nghĩa vụ sau:

a. Tuân thủ các quy định pháp luật liên quan và các quy chế nghiệp vụ về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán do VSD ban hành;

b. Cung cấp cho VSD thông tin hoặc tài liệu cần thiết kịp thời và chính xác để thực hiện việc đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán theo quy định hoặc khi VSD có yêu cầu bằng văn bản phù hợp với quy định của pháp luật và chịu trách nhiệm về nội dung thông tin cung cấp cho VSD;

c. Chịu trách nhiệm về các thiệt hại do thành viên gây ra, trừ trường hợp bất khả kháng;

d. Nộp phí sử dụng dịch vụ do VSD cung cấp theo quy định;

e. Các nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật.

Chương IV

THU HỒI GIẤY CHỨNG NHẬN THÀNH VIÊN LƯU KÝ, THÀNH VIÊN MỞ TÀI KHOẢN TRỰC TIẾP VÀ GIẤY CHỨNG NHẬN CHI NHÁNH THÀNH VIÊN LƯU KÝ

Điều 14. Các trường hợp thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký, Giấy chứng nhận thành viên mở tài khoản trực tiếp

VSD thực hiện thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký, Giấy chứng nhận thành viên mở tài khoản trực tiếp trong các trường hợp quy định tại Điều 12 Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 87/2007/QĐ-BTC ngày 22/10/2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính (Quyết định 87).

Điều 15. Hồ sơ và thủ tục thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký, Giấy chứng nhận thành viên mở tài khoản trực tiếp

1. VSD ra Quyết định thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký, căn cứ vào:

a. Giấy đề nghị chấm dứt tư cách thành viên (Mẫu 09/LK-TV của Quy chế này) trong trường hợp thành viên tự nguyện chấm dứt tư cách thành viên và được VSD chấp thuận.

b. Khả năng khắc phục vi phạm của thành viên theo yêu cầu của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước và VSD trong trường hợp bị đình chỉ tạm thời hoạt động lưu ký chứng khoán.

c. Quyết định của cơ quan có thẩm quyền trong trường hợp bị thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động.

d. Đánh giá về điều kiện cơ sở vật chất, kỹ thuật đảm bảo hoạt động lưu ký và tình hình tài chính của thành viên trong trường hợp không duy trì được các điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán của thành viên lưu ký theo quy định tại Điều 48 Luật Chứng khoán.

e. Quyết định của cơ quan thẩm quyền trong trường hợp sáp nhập, chuyển đổi, giải thể, phá sản.

f. Quyết định thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đối với thành viên lưu ký.

g. Quyết định rút nghiệp vụ môi giới chứng khoán của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đối với thành viên lưu ký.

2. VSD ra Quyết định thu hồi Giấy chứng nhận thành viên mở tài khoản trực tiếp căn cứ vào các tài liệu quy định tại Điểm a, b, c, e Khoản 1 Điều này.

Điều 16. Xử lý thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký

1. Kể từ ngày các Quyết định quy định tại điểm c,e,f,g Khoản 1 Điều 15 Quy chế này có hiệu lực hoặc ngày VSD nhận được các tài liệu liên quan quy định tại điểm a,b,d Khoản 1 Điều 15 Quy chế này, VSD sẽ ngừng cung cấp các dịch vụ liên quan đến hoạt động lưu ký, đăng ký, thanh toán bù trừ cho tổ chức sẽ bị thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký, trừ trường hợp thanh toán bù trừ để hoàn tất các giao dịch đã được thực hiện trước đó.

2. Tổ chức sẽ bị thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký phải tiến hành chốt số dư chứng khoán sở hữu của khách hàng vào ngày làm việc thứ 3 kể từ ngày VSD ngừng cung cấp các dịch vụ, đồng thời đề nghị khách hàng đến làm thủ tục tất toán tài khoản và chuyển khoản chứng khoán sang TVLK khác. Hồ sơ tất toán tài khoản theo yêu cầu khách hàng theo quy định tại Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán do VSD ban hành.

3. Quá thời hạn nêu trên, nếu khách hàng của tổ chức sẽ bị thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký không thực hiện việc tất toán tài khoản, VSD sẽ báo cáo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chỉ định một thành viên lưu ký khác đang hoạt động thực hiện việc mở tài khoản và chuyển khoản số chứng khoán của các khách hàng này sang thành viên lưu ký được chỉ định. Trong trường hợp này, quan hệ uỷ quyền giữa khách hàng và thành viên lưu ký được chỉ định sẽ mặc nhiên được xác lập. Tổ chức sẽ bị thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký có nghĩa vụ thông báo cho khách hàng việc chỉ định thành viên lưu ký nêu trên. Hồ sơ tất toán tài khoản theo chỉ định theo quy định tại Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán do VSD ban hành.

4. Trong thời gian tổ chức bị thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký làm thủ tục tất toán tài khoản lưu ký chứng khoán, nếu phát sinh các quyền của khách hàng đối với số chứng khoán lưu ký, tổ chức đó có nghĩa vụ thực hiện quyền cho người sở hữu chứng khoán. Trường hợp cần thiết, VSD sẽ quản lý số chứng khoán, tiền mà khách hàng được nhận từ việc thực hiện quyền để phân bổ lại cho khách hàng. Hồ sơ theo quy định tại Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán do VSD ban hành.

5. Sau khi tổ chức bị thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký hoàn tất thủ tục tất toán tài khoản và thực hiện đầy đủ nghĩa vụ với VSD, Ngân hàng thanh toán, các thành viên khác và khách hàng, VSD hoàn lại số tiền thành viên lưu ký đã đóng góp vào Quỹ hỗ trợ thanh toán, bao gồm gốc và lãi theo quy định tại Quy chế bù trừ thanh toán chứng khoán do VSD ban hành đồng thời ra Quyết định thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký đối với TVLK đó và thực hiện công bố thông tin ra thị trường.

Điều 17. Xử lý thu hồi Giấy chứng nhận thành viên mở tài khoản trực tiếp.

1. Kể từ ngày các Quyết định quy định tại điểm c,e Khoản 1 Điều 15 Quy chế này có hiệu lực hoặc ngày VSD nhận được các tài liệu liên quan quy định tại điểm a,b Khoản 1 Điều 15 Quy chế này, VSD sẽ ngừng cung cấp các dịch vụ liên quan đến hoạt động lưu ký, đăng ký, thanh toán bù trừ cho tổ chức bị thu hồi trừ trường hợp thanh toán bù trừ để hoàn tất các giao dịch đã được thực hiện trước đó.

2. Sau thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày VSD ngừng cung cấp các dịch vụ, tổ chức sẽ bị thu hồi Giấy chứng nhận thành viên mở tài khoản trực tiếp nộp cho VSD hồ sơ tất toán tài khoản theo quy định tại Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán do VSD ban hành.

3. Sau khi tổ chức sẽ bị thu hồi Giấy chứng nhận thành viên mở tài khoản trực tiếp hoàn tất thủ tục tất toán tài khoản và thực hiện đầy đủ nghĩa vụ với VSD, Ngân hàng thanh toán và các thành viên khác, VSD thực hiện tất toán tài khoản và chuyển khoản số chứng khoán thuộc sở hữu của tổ chức sẽ bị thu hồi Giấy chứng nhận thành viên mở tài khoản trực tiếp sang thành viên lưu ký khác (theo đề nghị của TVLK sẽ bị thu hồi Giấy chứng nhận thành viên mở tài khoản trực tiếp), đồng thời ra Quyết định thu hồi Giấy chứng nhận thành viên mở tài khoản trực tiếp đối với tổ chức đó và thực hiện công bố thông tin ra thị trường.

Điều 18. Thu hồi Giấy chứng nhận chi nhánh thành viên lưu ký

1. VSD thực hiện thu hồi Giấy chứng nhận chi nhánh thành viên lưu ký trong các trường hợp quy định tại Điều 13 Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 87/2007QĐ-BTC ngày 22/10/2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính.

2. VSD ra Quyết định thu hồi Giấy chứng nhận chi nhánh thành viên lưu ký căn cứ vào:

a. Giấy đề nghị chấm dứt chi nhánh hoạt động lưu ký (Mẫu 10/LK-TV của Quy chế này) trong trường hợp thành viên lưu ký tự nguyện xin chấm dứt hoạt động lưu ký của chi nhánh.

b. Văn bản của cơ quan có thẩm quyền yêu cầu chấm dứt hoạt động của chi nhánh trong trường hợp thành viên lưu ký chấm dứt hoạt động của chi nhánh theo yêu cầu của cơ quan có thẩm quyền.

c. Mức độ và số lần chi nhánh thành viên lưu ký vi phạm các quy định hoạt động nghiệp vụ của VSD.

3. Thành viên lưu ký có nghĩa vụ tiếp nhận mọi nghĩa vụ của chi nhánh bị thu hồi Giấy chứng nhận chi nhánh thành viên lưu ký với VSD, Ngân hàng thanh toán, các thành viên khác, khách hàng và báo cáo VSD kế hoạch và kết quả thực hiện các nghĩa vụ này.

Chương VI

XỬ LÝ VI PHẠM

Điều 19. Các hình thức xử lý

1. VSD áp dụng các hình thức xử lý vi phạm sau đây đối với thành viên tuỳ theo mức độ vi phạm quy chế hoạt động nghiệp vụ của VSD:

a. Nhắc nhở bằng văn bản.

b. Cảnh cáo.

c. Tạm thời đình chỉ hoạt động.

d. Thu hồi Giấy chứng nhận thành viên, Giấy chứng nhận chi nhánh thành viên lưu ký.

2. Hình thức xử lý tại các khoản b, c, d Khoản 1 Điều này sẽ được công bố trên trang thông tin điện tử của VSD và báo cáo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.

Điều 20. Nhắc nhở bằng văn bản

VSD áp dụng hình thức nhắc nhở bằng văn bản trong các trường hợp sau:

1. Vi phạm các quy chế về hoạt động nghiệp vụ /quy định kết nối cổng giao tiếp điện tử do VSD ban hành nhưng chưa gây ra thiệt hại cho khách hàng hoặc hoạt động của VSD.

2. Chậm nộp báo cáo theo quy định tại Quy chế này mà không có văn bản giải trình lý do xác đáng.

3. Trên 3 lần sửa lỗi giao dịch tại mỗi Sở giao dịch chứng khoán trong 01 tháng và/hoặc huỷ thanh toán giao dịch trên 01 lần trong 01 tháng với số lượng chứng khoán không lớn.

4. Tạm thời mất khả năng thanh toán tiền 02 lần/tháng (mức độ không lớn, chưa gây ảnh hưởng đến an toàn hệ thống thanh toán).

5. Không nộp đúng thời hạn văn bản xác nhận Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký thực hiện quyền 2 lần/tháng.

6. Không đăng ký thông tin nhà đầu tư lên hệ thống VSD kịp thời, làm ảnh hưởng đến việc xử lý nghiệp vụ của VSD và quyền lợi người đầu tư.

Điều 21. Cảnh cáo

VSD áp dụng hình thức cảnh cáo trong các trường hợp sau:

1. Vi phạm 03 lần liên tiếp các quy định về cùng một nội dung nghiệp vụ trong một tháng hoặc đã bị VSD nhắc nhở 3 lần trong một tháng.

2. 03 tháng liên tiếp chậm nộp báo cáo hoặc 01 tháng không nộp báo cáo.

3. Tạm thời mất khả năng thanh toán tiền mức độ lớn và/hoặc huỷ thanh toán chứng khoán với số lượng lớn gây ảnh hưởng đến an toàn của hệ thống thanh toán.

4. Vi phạm quy chế về hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán gây thiệt hại cho khách hàng hoặc hoạt động của VSD nhưng mức độ thiệt hại chưa lớn.

5. Kết nối hệ thống mạng Cổng giao tiếp điện tử với hệ thống khác của Thành viên khi chưa được sự cho phép của VSD.

6. Sử dụng phần mềm khác ngoài các phần mềm theo quy định của VSD trên máy trạm cổng giao tiếp điện tử hoặc tự ý thay đổi, sửa chữa phần mềm trên máy trạm cổng giao tiếp điện tử mà không có sự chấp thuận của VSD.

7. Không tuân thủ nghĩa vụ của Thành viên lưu ký.

Điều 22. Đình chỉ tạm thời hoạt động lưu ký của thành viên

1. VSD áp dụng hình thức đình chỉ tạm thời hoạt động lưu ký của thành viên sau khi được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận trong các trường hợp sau:

a. Thành viên thường xuyên vi phạm các nghĩa vụ của thành viên và quy định về hoạt động nghiệp vụ của VSD đã bị VSD cảnh cáo từ 03 lần trở lên trong khoảng thời gian ba tháng liên tiếp.

b. Để xảy ra thiếu sót trong hoạt động nghiệp vụ gây tổn thất nghiêm trọng cho khách hàng.

c. Có bất kỳ hành vi nào gây nguy hại đến hệ thống của VSD một cách trực tiếp hay gián tiếp.

2. Thời gian VSD đình chỉ tạm thời hoạt động lưu ký của Thành viên tối đa 30 ngày làm việc kể từ ngày VSD ra quyết định đình chỉ tạm thời hoạt động lưu ký.

3. Việc đình chỉ tạm thời hoạt động lưu ký của thành viên quy định tại Khoản 2 Điều này bao gồm đình chỉ nhận ký gửi chứng khoán, cầm cố và chuyển khoản chứng khoán không qua hệ thống giao dịch của thành viên, trừ trường hợp chuyển khoản tất toán tài khoản và chuyển khoản thanh toán giao dịch.

Điều 23. Thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký, thành viên mở tài khoản trực tiếp và Giấy chứng nhận chi nhánh thành viên lưu ký

1. VSD áp dụng hình thức thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký, thành viên mở tài khoản trực tiếp sau khi được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận trong các trường hợp sau:

a. Thành viên vi phạm các nghĩa vụ của thành viên, quy định về hoạt động của VSD làm ảnh hưởng nghiêm trọng đến hệ thống nghiệp vụ của VSD.

b. Thành viên không khắc phục các vi phạm sau khi đã bị VSD quyết định đình chỉ tạm thời hoạt động lưu ký theo quy định tại Điều 22 Quy chế này.

2. VSD áp dụng hình thức thu hồi Giấy chứng nhận chi nhánh thành viên lưu ký trong trường hợp VSD đã cảnh cáo thành viên lưu ký 3 lần/tháng do việc chi nhánh thành viên lưu ký liên tục vi phạm các quy định hoạt động nghiệp vụ của VSD nhưng không khắc phục vi phạm.

3. Thủ tục thu hồi, xử lý sau khi thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký, thành viên mở tài khoản trực tiếp, Giấy chứng nhận chi nhánh thành viên lưu ký được thực hiện theo quy định tại Điều 15, 16, 17 và 18 Quy chế này.

Chương VI

CHẾ ĐỘ BÁO CÁO

Điều 23. Báo cáo định kỳ

Trong vòng 05 ngày làm việc đầu tiên của tháng tiếp theo, thành viên phải gửi cho VSD các báo cáo định kỳ hàng tháng sau đây:

a, Báo cáo tổng hợp tình hình đóng mở tài khoản trong tháng (Mẫu 11/LK-TV của Quy chế này)

b, Báo cáo xác nhận số dư chứng khoán tổng và chi tiết theo từng khách hàng tại TVLK (Mẫu 12,13/LK-TV của Quy chế này) theo số liệu do VSD cung cấp theo quy định tại Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán của VSD.

Điều 24. Báo cáo bất thường

Khi xảy ra các sự kiện dưới đây, thành viên phải gửi cho VSD báo cáo bất thường chậm nhất 01 ngày làm việc khi xảy ra các sự kiện:

1. Hệ thống phục vụ cho hoạt động đăng ký, lưu ký và thanh toán tại thành viên gặp sự cố.

2. Xảy ra các sự việc liên quan đến hoạt động lưu ký, đăng ký, thanh toán bù trừ gây thiệt hại nghiêm trọng đến quyền lợi của khách hàng.

Điều 25. Báo cáo theo yêu cầu

Ngoài các quy định về chế độ báo cáo quy định tại Điều 23 và Điều 24, Quy chế này, trong trường hợp cần thiết nhằm bảo vệ lợi ích của nhà đầu tư hoặc để đáp ứng yêu cầu báo cáo của cơ quan có thẩm quyền, VSD có thể yêu cầu thành viên cung cấp các thông tin liên quan.

Chương VII

TỔ CHỨC THỰC HIỆN

Điều 26. Điều khoản thi hành

1. Trong quá trình triển khai thực hiện, nếu có vướng mắc, các bên liên quan liên hệ với VSD để được hướng dẫn, giải quyết.

2. Việc sửa đổi, bổ sung Quy chế này do Tổng Giám đốc VSD quyết định sau khi được sự chấp thuận của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.