SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI -------	CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------
Số: 538/QĐ-SGDHN	Hà Nội, ngày 02 tháng 10 năm 2020

 

QUYẾT ĐỊNH

VỀ VIỆC BAN HÀNH QUY TRÌNH ĐẤU THẦU HOÁN ĐỔI CÔNG CỤ NỢ CỦA CHÍNH PHỦ NĂM 2020 THEO PHƯƠNG THỨC THỦ CÔNG TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI

TỔNG GIÁM ĐỐC
SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI

Căn cứ Quyết định số 01/2009/QĐ-TTg ngày 02/01/2009 của Thủ tướng Chính phủ về việc thành lập Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội;

Căn cứ Điều lệ Tổ chức Hoạt động của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ban hành kèm theo Quyết định số 2398/QĐ-BTC ngày 21/11/2017 của Bộ trưởng Bộ Tài chính;

Căn cứ Quy chế Tổ chức và Hoạt động của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ban hành kèm theo Quyết định số 254/QĐ-HĐQT ngày 27/6/2019 của Hội đồng quản trị Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội;

Căn cứ Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 ngày 29/6/2006 và Luật số 62/2010/QH12 ngày 24/11/2010 sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán;

Căn cứ Luật Quản lý nợ công số 20/2017/QH14 ngày 23/11/2017;

Căn cứ Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật chứng khoán;

Căn cứ Nghị định số 60/2015/NĐ-CP ngày 26/6/2015 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 58/2012/NĐ-CP quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật chứng khoán;

Căn cứ Nghị định số 95/2018/NĐ-CP ngày 30/6/2018 của Chính phủ quy định về phát hành, đăng ký, lưu ký, niêm yết và giao dịch công cụ nợ Chính phủ trên thị trường chứng khoán;

Căn cứ Thông tư số 110/2018/TT-BTC ngày 15/11/2018 của Bộ Tài chính hướng dẫn mua lại, hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa phương tại thị trường trong nước;

Căn cứ Quyết định số 1334/QĐ-BTC ngày 17/9/2020 của Bộ Tài chính về việc phê duyệt phương án hoán đổi trái phiếu Chính phủ năm 2020;

Căn cứ Công văn số 5234/KBNN-QLNQ ngày 21/9/2020 của Kho bạc Nhà nước về hoán đổi trái phiếu Chính phủ năm 2020;

Theo đề nghị của Giám đốc Phòng Thị trường trái phiếu,

QUYẾT ĐỊNH:

Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này Quy trình đấu thầu hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ năm 2020 theo phương thức thủ công tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội.

Điều 2. Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày ký. Việc sửa đổi, bổ sung Quyết định này do Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội quyết định.

Điều 3. Giám đốc Phòng Tổng hợp - Pháp chế, Giám đốc Phòng Thị trường trái phiếu, thủ trưởng các đơn vị thuộc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội và các tổ chức, cá nhân liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này.

 

Nơi nhận: - Như Điều 3; - Vụ TCNH; - UBCKNN; - KBNN, TTLKCKVN (để phối hợp); - Các nhà tạo lập thị trường; - Lưu: VT, TTTP.

KT. TỔNG GIÁM ĐỐC PHÓ TỔNG GIÁM ĐỐC PHỤ TRÁCH Nguyễn Như Quỳnh

 

QUY TRÌNH

ĐẤU THẦU HOÁN ĐỔI CÔNG CỤ NỢ CỦA CHÍNH PHỦ NĂM 2020 THEO PHƯƠNG THỨC THỦ CÔNG TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI
(Ban hành kèm Quyết định số 538/QĐ-SGDHN ngày 02 tháng 10 năm 2020 của Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội)

A. Quy định chung

1. Mục đích ban hành

- Nhằm quy định nội dung và trình tự tổ chức đấu thầu hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ năm 2020 theo phương thức thủ công tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, đảm bảo tuân thủ trình tự, nguyên tắc thực hiện quy định tại Thông tư số 110/2018/TT-BTC ngày 15/11/2018 về hướng dẫn mua lại, hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa phương tại thị trường trong nước (Thông tư 110/2018/TT-BTC), các văn bản sửa đổi, bổ sung Thông tư 110/2018/TT-BTC, Quyết định số 1334/QĐ-BTC ngày 17/9/2020 của Bộ Tài chính về việc phê duyệt phương án hoán đổi trái phiếu Chính phủ năm 2020 và Công văn số 5234/KBNN-QLNQ ngày 21/9/2020 của Kho bạc Nhà nước về hoán đổi trái phiếu Chính phủ năm 2020.

2. Phạm vi áp dụng

- Áp dụng đối với các nhà tạo lập thị trường công cụ nợ của Chính phủ năm 2020 theo thông báo của Bộ Tài chính và tham gia đợt đấu thầu hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ năm 2020.

- Áp dụng đối với các đơn vị tham gia tổ chức đấu thầu hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ năm 2020 bao gồm Kho bạc Nhà nước (KBNN), Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD), Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (SGDCK) và các tổ chức, cá nhân khác có liên quan.

3. Giải thích từ ngữ

Trong Quy trình này, ngoài các từ ngữ đã được giải thích tại Thông tư 110/2018/TT-BTC, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau:

- Tổ giúp việc thực hiện đấu thầu hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ năm 2020 là cán bộ Phòng Thị trường trái phiếu, SGDCK được phân công thực hiện việc đấu thầu hoán đổi và các công việc liên quan theo quy định.

- Đại diện của KBNN, đại diện của Vụ Tài chính ngân hàng (TCNH), đại diện của SGDCK là cán bộ của KBNN, Vụ TCNH và SGDCK được cử tham gia các đợt đấu thầu hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ năm 2020.

4. Trách nhiệm của đại diện của KBNN, đại diện của Vụ TCNH, đại diện của SGDCK

Đại diện của KBNN, đại diện của Vụ TCNH, đại diện của SGDCK có trách nhiệm thực hiện chỉ đạo và giám sát đấu thầu hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ năm 2020. Đại diện của KBNN, đại diện của Vụ TCNH, đại diện của SGDCK có trách nhiệm như sau: (i) giám sát việc bỏ phiếu đấu thầu hoán đổi của các nhà tạo lập thị trường; (ii) kiểm tra tính đúng đắn của các phiếu đấu thầu hoán đổi theo mẫu nêu trong phụ lục đính kèm quy trình; (iii) xác nhận số lượng phiếu đấu thầu hoán đổi hợp lệ; (iv) xác nhận bảng kê thông tin khối lượng, lãi suất đấu thầu hoán đổi hợp lệ trước khi gửi cho KBNN.

B. Quy trình đấu thầu hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ

1. Tổ chức đấu thầu hoán đổi công cụ nợ

- Tối thiểu bốn (04) ngày làm việc trước ngày tổ chức đấu thầu hoán đổi, KBNN gửi Công văn đề nghị tổ chức đấu thầu hoán đổi cho SGDCK và VSD theo Phụ lục I theo đường fax và công văn; đồng thời, công bố thông tin trên trang điện tử của KBNN.

- Căn cứ công văn đề nghị tổ chức đấu thầu của KBNN, ngay trong ngày, SGDCK gửi Thông báo cho các nhà tạo lập thị trường theo Phụ lục II theo đường công văn và công bố thông tin trên trang điện tử của SGDCK nội dung của đợt đấu thầu.

- Tối thiểu ba (03) ngày làm việc trước ngày tổ chức đấu thầu hoán đổi, các nhà tạo lập thị trường đăng ký tham gia đấu thầu hoán đổi công cụ nợ thuộc sở hữu của mình hoặc đấu thầu hoán đổi công cụ nợ cho khách hàng theo ủy quyền của chủ sở hữu công cụ nợ theo Phụ lục III và gửi đăng ký cho SGDCK theo đường công văn và gửi bản scan qua thư điện tử của SGDCK theo địa chỉ hnx.hoandoiTPCP@hnx.vn.

- Tối thiểu hai (02) ngày làm việc trước ngày tổ chức đấu thầu hoán đổi, SGDCK kiểm tra thông tin nhà đầu tư đăng ký tham gia đấu thầu hoán đổi công cụ nợ. Trong trường hợp thông tin nhà đầu tư đăng ký tham gia đấu thầu hoán đổi công cụ nợ không chính xác, SGDCK liên hệ với nhà tạo lập thị trường để nhà tạo lập thị trường chỉnh sửa thông tin đăng ký. Chậm nhất trong cùng ngày, nhà tạo lập thị trường gửi lại đăng ký tham gia đấu thầu hoán đổi công cụ nợ theo Phụ lục III cho SGDCK theo đường công văn và gửi bản scan qua thư điện tử của SGDCK theo địa chỉ hnx.hoandoiTPCP@hnx.vn.

- Tối thiểu một (01) ngày làm việc trước ngày tổ chức đấu thầu hoán đổi, SGDCK gửi Phiếu dự thầu theo thông tin nhà đầu tư đã đăng ký cho các nhà tạo lập thị trường theo Phụ lục IV theo đường công văn. Trong trường hợp thông tin đăng ký tham gia đấu thầu hoán đổi công cụ nợ của nhà tạo lập thị trường không chính xác, SGDCK đã liên hệ với nhà tạo lập thị trường nhưng nhà tạo lập thị trường không gửi lại đăng ký tham gia đấu thầu hoán đổi công cụ nợ theo Phụ lục III cho SGDCK tối thiểu (02) ngày làm việc trước ngày tổ chức đấu thầu hoán đổi, SGDCK gửi Phiếu dự thầu không có thông tin nhà đầu tư (thông tin tại mục 1, mục 2 của Phụ lục IV) cho nhà tạo lập thị trường theo đường công văn.

- Chậm nhất 8 giờ 15 phút ngày tổ chức đấu thầu hoán đổi, KBNN thông báo lãi suất của công cụ nợ được hoán đổi cho SGDCK theo Phụ lục V theo đường fax và công văn, đồng thời công bố thông tin trên trang điện tử của KBNN. Sau khi nhận được thông báo của KBNN, SGDCK công bố thông tin lãi suất của công cụ nợ được hoán đổi trên trang điện tử của SGDCK.

- SGDCK tiếp nhận phiếu dự thầu của các nhà tạo lập thị trường từ 10 giờ đến 10 giờ 30 phút ngày tổ chức đấu thầu hoán đổi theo hình thức bỏ phiếu kín trực tiếp tại trụ sở SGDCK.

Cán bộ nộp phiếu của nhà tạo lập thị trường phải xuất trình Giấy giới thiệu của nhà tạo lập thị trường theo Phụ lục VI khi nộp phiếu dự thầu, và Chứng minh nhân dân/Căn cước công dân/Hộ chiếu của người được giới thiệu để phục vụ đối chiếu thông tin khi nộp phiếu dự thầu.

Thành viên tổ giúp việc và đại diện nhà tạo lập thị trường theo giấy giới thiệu thực hiện ký xác nhận về việc tiếp nhận Phiếu dự thầu theo Phụ lục VII.

- Kết thúc thời gian tiếp nhận phiếu dự thầu của các nhà tạo lập thị trường, chậm nhất 10 giờ 35 phút ngày tổ chức đấu thầu hoán đổi, dưới sự chứng kiến của đại diện của KBNN, đại diện của Vụ TCNH, đại diện của SGDCK, Tổ giúp việc mở thầu và tổng hợp số phiếu dự thầu, số phiếu hợp lệ/không hợp lệ. Đại diện của KBNN và đại diện của Vụ TCNH thực hiện ký nháy trên các phiếu dự thầu nhận được.

Phiếu dự thầu hợp lệ là phiếu (i) do SGDCK cấp, có đóng dấu treo của SGDCK, (ii) điền đầy đủ, rõ ràng các thông tin theo mẫu tại Phụ lục IV, (iii) phiếu không được tẩy, xoá hoặc rách nát. Mỗi phiếu dự thầu được bỏ trong phong bì, ngoài phong bì có ghi rõ Mã số của Phiếu dự thầu.

- Chậm nhất 11 giờ 30 phút ngày tổ chức đấu thầu hoán đổi, SGDCK tổng hợp thông tin dự thầu của các nhà tạo lập thị trường theo Phụ lục IX và đính kèm với Biên bản tổ chức đấu thầu hoán đổi (Phụ lục số VIII) để đại diện của KBNN, Vụ TCNH, SGDCK, Tổ giúp việc ký xác nhận.

- Căn cứ vào thông tin dự thầu tổng hợp nhận từ SGDCK, chậm nhất 12 giờ ngày tổ chức đấu thầu hoán đổi, KBNN xác định lãi suất chiết khấu công cụ nợ bị hoán đổi và thông báo cho SGDCK để xác định kết quả đấu thầu công cụ nợ theo Phụ lục X theo đường fax và công văn.

- Sau khi nhận được Thông báo lãi suất chiết khấu công cụ nợ bị hoán đổi của KBNN, SGDCK sử dụng bảng tính để xác định kết quả đấu thầu công cụ nợ bị hoán đổi theo quy định tại Điều 20 Thông tư 110/2018/TT-BTC và các văn bản sửa đổi, bổ sung Thông tư 110/2018/TT-BTC, xác định giá và số lượng công cụ nợ được hoán đổi, bị hoán đổi theo quy định tại Điều 21 Thông tư 110/2018/TT-BTC và các văn bản sửa đổi, bổ sung Thông tư 110/2018/TT- BTC.

- Chậm nhất 14 giờ ngày tổ chức đấu thầu hoán đổi, SGDCK thông báo kết quả đấu thầu hoán đổi cho nhà tạo lập thị trường theo Phụ lục XI, thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo Phụ lục XIII theo đường công văn; đồng thời thông báo kết quả đấu thầu hoán đổi theo đường fax và công văn cho KBNN và VSD theo Phụ lục XII.

2. Niêm yết và giao dịch công cụ nợ được hoán đổi

- SGDCK thực hiện thủ tục niêm yết và giao dịch (mới/bổ sung) đối với công cụ nợ được hoán đổi theo các quy định hiện hành.

3. Hủy niêm yết công cụ nợ bị hoán đổi

- Sau khi có kết quả đấu thầu hoán đổi (trong ngày tổ chức đấu thầu hoán đổi), KBNN gửi SGDCK công văn đề nghị hủy niêm yết trước hạn, ngừng giao dịch (một phần/toàn bộ) đối với công cụ nợ bị hoán đổi trúng thầu theo Phụ lục XIV theo đường fax và công văn.

- Sau khi nhận được công văn đề nghị hủy niêm yết, ngừng giao dịch đối với công cụ nợ bị hoán đổi trúng thầu của KBNN (trong ngày tổ chức đấu thầu hoán đổi), SGDCK thông báo về việc hủy niêm yết và ngừng giao dịch công cụ nợ bị hoán đổi trúng thầu theo Phụ lục XV. Ngày hủy niêm yết và ngừng giao dịch công cụ nợ bị hoán đổi là ngày hoán đổi.

C. Tổ chức thực hiện

1. Quy trình này có hiệu lực thi hành kể từ ngày ký.

2. Trong quá trình thực hiện, nếu có khó khăn, vướng mắc, nhà tạo lập thị trường và các cá nhân, đơn vị có liên quan phản ánh kịp thời về SGDCK để giải quyết./.

 

PHỤ LỤC I

CÔNG VĂN ĐỀ NGHỊ TỔ CHỨC ĐẤU THẦU HOÁN ĐỔI
(Ban hành kèm Quyết định số 538/QĐ-SGDHN về ban hành Quy trình hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ năm 2020)

BỘ TÀI CHÍNH KHO BẠC NHÀ NƯỚC -------	CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------
Số:      /KBNN-QLNQ	Hà Nội, ngày    tháng    năm 2020

 

Kính gửi:

- Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội; - Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam.

Kho bạc nhà nước đề nghị Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội tổ chức đấu thầu hoán đổi trái phiếu Chính phủ đợt .../2020, cụ thể:

I. Điều kiện, điều khoản các trái phiếu bị hoán đổi:

STT	Mã trái phiếu	Ngày phát hành	Ngày đáo hạn	Lãi suất (%/năm)	Phương thức thanh toán lãi
1
2

2. Điều kiện, điều khoản trái phiếu được hoán đổi:

STT	Mã trái phiếu	Ngày phát hành	Ngày đáo hạn	Lãi suất (%/năm)	Phương thức thanh toán lãi
1
2

3. Khối lượng trái phiếu bị hoán đổi dự kiến

- Mã TD...: ... tỷ đồng.

- Mã TD...: ... tỷ đồng.

- Mã TD...: ... tỷ đồng.

4. Ngày tổ chức đấu thầu hoán đổi: Ngày ..../.. ./2020

5. Ngày hoán đổi trái phiếu: Ngày .../.../2020

6. Hình thức đấu thầu: Đấu thầu cạnh tranh lãi suất

7. Phương thức xác định kết quả đấu thầu: Đơn giá.

8. Mỗi chủ sở hữu trái phiếu chỉ đăng ký hoán đổi 01 mã TPCP bị hoán đổi tương ứng với 01 mã TPCP được hoán đổi.

Đề nghị Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội thông báo cho toàn bộ nhà tạo lập thị trường và công bố trên trang điện tử của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội; tổ chức đấu thầu hoán đổi theo phương thức thủ công theo các bước quy định tại Thông tư số 110/2018/TT-BTC ngày 15 tháng 11 năm 2018 của Bộ Tài chính hướng dẫn mua lại, hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa phương tại thị trường trong nước và các văn bản sửa đổi, bổ sung Thông tư số 110/2018/TT-BTC; thực hiện hủy niêm yết đối với trái phiếu Chính phủ bị hoán đổi thành công, niêm yết đối với trái phiếu Chính phủ được hoán đổi theo đúng quy định hiện hành.

Đề nghị Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam thực hiện phong tỏa đối với trái phiếu Chính phủ bị hoán đổi trúng thầu; hủy đăng ký, rút lưu ký đối với trái phiếu Chính phủ bị hoán đổi; đăng ký, lưu ký đối với trái phiếu Chính phủ được hoán đổi theo đúng quy định hiện hành./.

 

Nơi nhận: - Sở GDCKHN, TT LKCK VN; - Lưu: VT, QLNQ (5).

KT. TỔNG GIÁM ĐỐC PHÓ TỔNG GIÁM ĐỐC

 

PHỤ LỤC II

THÔNG BÁO ĐẤU THẦU HOÁN ĐỔI CÔNG CỤ NỢ CỦA HNX
(Ban hành kèm Quyết định số 538/QĐ-SGDHN về việc ban hành Quy trình hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ năm 2020)

SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI -------	CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------
Số:            /TB-SGDHN	Hà Nội, ngày …. tháng .... năm ...

 

THÔNG BÁO

V/v đấu thầu hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ đợt ..../2020

Căn cứ công văn số .../… ngày …/…/… của ... (Tên tổ chức phát hành) về việc đề nghị Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội tổ chức đấu thầu hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ đợt .../2020. Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội thông báo thông tin chi tiết về đợt đấu thầu này như sau:

1. Điều khoản, điều kiện của công cụ nợ bị hoán đổi

STT	Mã công cụ nợ	Ngày phát hành lần đầu	Ngày đáo hạn	Lãi suất danh nghĩa (%/năm)	Phương thức thanh toán lãi	Khối lượng gọi thầu (tỷ đồng)
1
2
...

2. Điều khoản, điều kiện của công cụ nợ được hoán đổi

STT	Mã công cụ nợ	Ngày phát hành lần đầu	Ngày đáo hạn	Lãi suất danh nghĩa (%/năm)	Phương thức thanh toán lãi
1
2
…

 

Phương thức xác định kết quả	Đấu thầu đơn giá
Hình thức đấu thầu	Đấu thầu cạnh tranh lãi suất
Nguyên tắc hoán đổi	01 mã TPCP bị hoán đổi tương ứng với 01 mã TPCP được hoán đổi
Hình thức nộp phiếu	Thành viên nộp phiếu trực tiếp tại trụ sở Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội
Thời gian nhận phiếu	Từ 10h00 đến 10h30 ngày …/…/….
Ngày tổ chức đấu thầu hoán đổi công cụ nợ	Ngày.../../...
Ngày hoán đổi công cụ nợ	Ngày.../../...
Ngày công bố kết quả đấu thầu hoán đổi	Ngày.../../...

Mọi thông tin chi tiết xin liên hệ Phòng Thị trường Trái phiếu - HNX theo số điện thoại tổng đài: 024.39412626 máy lẻ: 306 hoặc số fax: 024.39347818.

Trân trọng cảm ơn ./.

 

Nơi nhận: - Các nhà tạo lập thị trường; - Phòng TTTT; - Lưu: VT, TTTP.

TỔNG GIÁM ĐỐC

 

PHỤ LỤC III

ĐĂNG KÝ THAM GIA ĐẤU THẦU HOÁN ĐỔI
(Ban hành kèm Quyết định số 538/QĐ-SGDHN về việc ban hành Quy trình hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ năm 2020)

Tên nhà tạo lập thị trường	CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------
	…, ngày….. tháng….. năm 2020

 

PHIẾU ĐĂNG KÝ THAM GIA ĐẤU THẦU HOÁN ĐỔI CÔNG CỤ NỢ CỦA CHÍNH PHỦ

Kính gửi: Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội

Căn cứ Thông báo số .. ./TB-SGDHN ngày .../.../2020 của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội về việc đấu thầu hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ đợt .../2020, ... (Tên nhà tạo lập thị trường) đăng ký tham gia đấu thầu hoán đổi công cụ nợ đợt .../2020 như sau:

1. Thông tin nhà tạo lập thị trường

Tên nhà tạo lập thị trường:

Điện thoại:

Địa chỉ:

Số ĐKKD:                     /ngày cấp:                                  /nơi cấp:

Số Giấy phép thành lập:                       /ngày cấp:                /nơi cấp:

Hình thức tham gia: (Cho chính mình/Cho khách hàng)

2. Thông tin nhà đầu tư:

Tên nhà đầu tư:

Số Đăng ký sở hữu:                    /ngày cấp:            /nơi cấp:

Quốc tịch:

Địa chỉ:

Tên người đại diện:                      /Số điện thoại liên hệ:

Số Tài khoản lưu ký:                    /Nơi mở tài khoản lưu ký:

3. Thông tin công cụ nợ bị hoán đổi và công cụ nợ hoán đổi:

Mã công cụ nợ bị hoán đổi	Khối lượng đăng ký hoán đổi	Số TKLK	Lãi suất danh nghĩa (%/năm)	Mã công cụ nợ được hoán đổi	Lãi suất danh nghĩa (%/năm)

Chúng tôi xin cam kết về tính chính xác của thông tin tại đơn đăng ký này.

 

NGƯỜI CÓ THẨM QUYỀN (Ghi rõ họ tên, chức vụ, ký và đóng dấu)

 

Lưu ý: Mỗi Phiếu đăng ký tham gia đấu thầu sử dụng cho 01 nhà đầu tư

 

PHỤ LỤC IV

PHIẾU DỰ THẦU HOÁN ĐỔI CÔNG CỤ NỢ CỦA CHÍNH PHỦ
(Ban hành kèm Quyết định số 538/QĐ-SGDHN về việc ban hành Quy trình hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ năm 2020)

Tên nhà tạo lập thị trường Mã số phiếu: xxx xxx	CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------
	…, ngày ….. tháng ….. năm 2020

 

PHIẾU DỰ THẦU

Kính gửi: Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội

Căn cứ Thông báo số .../TB-SGDHN ngày .../.../2020 của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội về việc đấu thầu hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ đợt .../2020, ... (Tên nhà tạo lập thị trường) đăng ký thông tin dự thầu hoán đổi công cụ nợ đợt .../2020 như sau:

1. Thông tin nhà tạo lập thị trường

Tên nhà tạo lập thị trường:

Điện thoại:                       Fax:

Số ĐKKD:                        /ngày cấp                                                    /nơi cấp

Số Giấy phép thành lập:                       /ngày cấp                               /nơi cấp

Hình thức tham gia: (Cho chính mình/Cho khách hàng)

2. Thông tin nhà đầu tư:

- Tên nhà đầu tư:

- Số Đăng ký sở hữu:               /ngày cấp               /nơi cấp

- Quốc tịch:

- Địa chỉ:

- Tên người đại diện:                 /Số điện thoại liên hệ:

- Số Tài khoản lưu ký:               /Nơi mở tài khoản lưu ký

3. Thông tin công cụ nợ bị hoán đổi và công cụ nợ hoán đổi

3.1. Mã công cụ nợ bị hoán đổi: ...

3.2. Số tài khoản lưu ký: ….

3.3. Đăng ký đấu thầu cạnh tranh lãi suất:

STT	Lãi suất (lấy đến 2 chữ số thập phân)	Khối lượng đăng ký hoán đổi (VND)
		Bằng số	Bằng chữ
1
2
3
4
5
Tổng số

3.4. Mã công cụ nợ được hoán đổi: ……

Chúng tôi xin cam kết về tính chính xác của thông tin tại Phiếu dự thầu này và cam kết thanh toán toàn bộ khối lượng công cụ nợ trúng thầu theo quy định.

 

NGƯỜI CÓ THẨM QUYỀN (Ghi rõ họ tên, chức vụ, ký và đóng dấu)

Lưu ý:

1. Mã số phiếu: xxx xxx

Trong đó:

- 3 ký tự đầu: Mã thành viên

- 3 ký tự cuối: Thứ tự phiếu phát hành cho từng thành viên

2. Mỗi Phiếu dự thầu sử dụng cho 01 mã công cụ nợ bị hoán đổi của một nhà đầu tư

3. Mỗi Phiếu dự thầu cho vào một phong bì, dán kín, ngoài phong bì ghi rõ Mã số của Phiếu dự thầu.

4. Phiếu dự thầu hợp lệ là phiếu (i) do SGDCK cấp, có đóng dấu treo của SGDCK, (ii) điền đầy đủ, rõ ràng các thông tin theo mẫu trên, (iii) phiếu không được tẩy, xoá hoặc rách nát.

 

PHỤ LỤC V

THÔNG BÁO LÃI SUẤT CHIẾT KHẤU CỦA CÔNG CỤ NỢ ĐƯỢC HOÁN ĐỔI
(Ban hành kèm Quyết định số 538/QĐ-SGDHN về việc ban hành Quy trình hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ năm 2020)

BỘ TÀI CHÍNH KHO BẠC NHÀ NƯỚC -------	CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------
Số:     /KBNN-QLNQ V/v thông báo lãi suất chiết khấu TPCP được hoán đổi đợt ..../2020	Hà Nội, ngày     tháng       năm

 

Kính gửi: Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội

Kho bạc Nhà nước thông báo lãi suất chiết khấu áp dụng cho trái phiếu Chính phủ (TPCP) được hoán đổi trong đợt đấu thầu hoán đổi đợt ……./2020 như sau:

STT	Mã TPCP được hoán đổi	Ngày phát hành	Ngày đáo hạn	Lãi suất danh nghĩa (%/năm)	Lãi suất chiết khấu (%/năm)
1
2
3

Đề nghị Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội thông báo cho các nhà tạo lập thị trường để tiến hành dự thầu TPCP bị hoán đổi theo quy định tại Thông tư số 110/2018/TT-BTC ngày 15/11/2018 của Bộ Tài chính hướng dẫn mua lại, hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa phương tại thị trường trong nước và các văn bản sửa đổi, bổ sung Thông tư số 110/2018/TT-BTC./.

 

Nơi nhận: - Như trên; - Lưu: VT, QLNQ (3 bản)

KT. TỔNG GIÁM ĐỐC PHÓ TỔNG GIÁM ĐỐC

 

PHỤ LỤC VI

MẪU GIẤY GIỚI THIỆU
(Ban hành kèm Quyết định số 538/QĐ-SGDHN về việc ban hành Quy trình hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ năm 2020)

Tên nhà tạo lập thị trường	CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------
	…, ngày ….. tháng ….. năm 2020

 

GIẤY GIỚI THIỆU

Kính gửi: Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội

Tên nhà tạo lập thị trường:

Điện thoại:

Địa chỉ:

Số ĐKKD:                                         /ngày cấp:                   /nơi cấp:

Số Giấy phép thành lập:                        /ngày cấp:              /nơi cấp:

GIỚI THIỆU:

Ông (Bà): …….………………………………………………………………………………………

CMND/Hộ chiếu …………… Ngày cấp ………………… Nơi cấp …………………………..…

Địa chỉ: ……………………………………………………………………………………………….

Điện thoại: ………………………………………… Fax: ………………………………………….

được cử đến Sở GDCK Hà Nội để thực hiện nộp Phiếu dự thầu hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ đợt.../2020 tại trụ sở Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội.

Ông (Bà) ………………………… có nghĩa vụ thực hiện đúng các quy định về đấu thầu hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ, và có trách nhiệm thông báo lại kết quả thực hiện nộp Phiếu dự thầu cho đơn vị cấp giấy giới thiệu.

Giấy giới thiệu có giá trị đến hết ngày .../.../2020.

 

Người có thẩm quyền (Ghi rõ họ tên, chức vụ, ký và đóng dấu)

 

PHỤ LỤC VII

XÁC NHẬN VỀ VIỆC TIẾP NHẬN PHIẾU DỰ THẦU HOÁN ĐỔI CÔNG CỤ NỢ CỦA CHÍNH PHỦ
(Ban hành kèm Quyết định số 538/QĐ-SGDHN về việc ban hành Quy trình hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ năm 2020)

XÁC NHẬN VỀ VIỆC TIẾP NHẬN PHIẾU DỰ THẦU HOÁN ĐỔI CÔNG CỤ NỢ CỦA CHÍNH PHỦ ĐỢT …../2020

Tên nhà tạo lập thị trường:

Ngày nhận phiếu: ……/…../2020

Thời gian nhận phiếu: ……h……

Số thứ tự nhận phiếu: ……..

Mã số phiếu: ………………….(6 ký tự)

Trong đó:

- 3 ký tự đầu: Mã thành viên

- 3 ký tự giữa: Thứ tự phiếu phát cho từng thành viên

 

Thành viên Tổ giúp việc

Đại diện nhà tạo lập thị trường

Xác nhận này được lập thành hai (02) bản, mỗi bên giữ một (01) bản.

 

PHỤ LỤC VIII

MẪU BIÊN BẢN TỔ CHỨC ĐẤU THẦU HOÁN ĐỔI CÔNG CỤ NỢ CỦA CHÍNH PHỦ
(Ban hành kèm Quyết định số 538/QĐ-SGDHN về việc ban hành Quy trình hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ năm 2020)

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------

Hà Nội, ngày ... tháng ... năm 2020

BIÊN BẢN TỔ CHỨC ĐẤU THẦU HOÁN ĐỔI CÔNG CỤ NỢ CỦA CHÍNH PHỦ ĐỢT …./2020

1. Thời gian tổ chức đấu thầu hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ đợt …./2020: Từ ...h…. đến ...h... ngày ..../.../2020

2. Địa điểm tổ chức: Trụ sở Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, Số 2 Phan Chu Trinh, Hoàn Kiếm, Hà Nội

3. Thành phần tham gia:

Ông/Bà ........ (chức vụ), đại diện Sở GDCK Hà Nội;

Ông/Bà ........ (chức vụ), đại diện Kho bạc Nhà nước, Bộ Tài Chính;

Ông/Bà ........ (chức vụ), đại diện Vụ Tài chính Ngân hàng, Bộ Tài Chính;

- Tổ giúp việc đấu thầu hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ, gồm có:

Ông ..., chuyên viên phòng Thị trường Trái phiếu;

Ông ..., chuyên viên phòng Thị trường Trái phiếu;

Bà..., chuyên viên phòng Thị trường Trái phiếu;

Bà..., chuyên viên phòng Thị trường Trái phiếu.

4. Nội dung xác nhận số lượng, nội dung và tính hợp lệ của các phiếu dự thầu hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ đợt …../2020.

4.1. Kết quả kiểm phiếu dự thầu hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ đợt ……../2020:

- Tổng số phiếu nhận được: ………phiếu

- Số phiếu hợp lệ: ………/……… phiếu

- Số phiếu không hợp lệ: ……/…… phiếu

4.2. Tổng hợp thông tin dự thầu:

Nội dung tổng hợp thông tin dự thầu theo Bảng kê đăng ký đấu thầu hoán đổi theo lãi suất đính kèm Biên bản (mẫu Phụ lục số IX).

 

Xác nhận của đại diện Vụ TCNH	Xác nhận của đại diện KBNN
Xác nhận của đại diện Tổ giúp việc	Xác nhận của đại diện HNX

Biên bản này được lập thành bốn (04) bản, mỗi bên giữ một (01) bản.

 

PHỤ LỤC IX

BẢNG TỔNG HỢP THÔNG TIN DỰ THẦU
(Ban hành kèm Quyết định số 538/QĐ-SGDHN về việc ban hành Quy trình hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ năm 2020)

SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI -------	CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------
	Hà Nội, ngày     tháng    năm 2020

 

BẢNG KÊ ĐĂNG KÝ ĐẤU THẦU HOÁN ĐỔI THEO LÃI SUẤT

1. Tổ chức phát hành:	3. Ngày tổ chức đấu thầu hoán đổi:
2. Đợt đấu thầu hoán đổi: ..../2020	4. Ngày hoán đổi công cụ nợ:
5. Bảng kê đăng ký đấu thầu hoán đổi theo lãi suất (từ cao xuống thấp)
5.1. Mã công cụ nợ bị hoán đổi: ....	Lãi suất danh nghĩa:
Ngày phát hành lần đầu:	Phương thức thanh toán lãi:
Ngày đáo hạn:

 

TT	Tên nhà đầu tư	Số tài khoản lưu ký	Đấu thầu cạnh tranh
			Lãi suất (%/năm)	Khối lượng (đồng)	KL cộng dồn cạnh tranh (đồng)
1
2
3
. . .
Tổng cộng					xxx

5.2. Mã công cụ nợ bị đổi: ….

Ngày phát hành lần đầu:                                                  Lãi suất danh nghĩa:

Ngày đáo hạn                                                                   Phương thức thanh toán lãi:

TT	Tên nhà đầu tư	Số tài khoản lưu ký	Đấu thầu cạnh tranh
			Lãi suất (%)	Khối lượng  (đồng)	KL cộng dồn cạnh tranh (đồng)
1
2
3
. . .
Tổng cộng					xxx

5.3. Mã công cụ nợ bị hoán đổi: ….

……..

 

NGƯỜI LẬP

TỔNG GIÁM ĐỐC

 

PHỤ LỤC X

THÔNG BÁO LÃI SUẤT CHIẾT KHẤU CỦA CÔNG CỤ NỢ BỊ HOÁN
(Ban hành kèm Quyết định số 538/QĐ-SGDHN về việc ban hành Quy trình hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ năm 2020)

BỘ TÀI CHÍNH KHO BẠC NHÀ NƯỚC -------	CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------
Số:      /KBNN-QLNQ V/v thông báo lãi suất chiết khấu TPCP bị hoán đổi đợt ..../2020	Hà Nội, ngày      tháng        năm

 

Kính gửi: Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội

Kho bạc Nhà nước thông báo lãi suất chiết khấu áp dụng cho trái phiếu Chính phủ (TPCP) bị hoán đổi, áp dụng đối với đợt hoán đổi ..../2020 như sau:

STT	Mã TPCP bị hoán đổi	Ngày phát hành	Ngày đáo hạn	Lãi suất danh nghĩa (%/năm)	Lãi suất chiết khấu (%/năm)
1
2
3

Đề nghị Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội xét kết quả đấu thầu cho các nhà tạo lập thị trường theo mức lãi suất nói trên./.

 

Nơi nhận: - Như trên; - Lưu: VT, QLNQ (3 bản)

KT. TỔNG GIÁM ĐỐC PHÓ TỔNG GIÁM ĐỐC

 

PHỤ LỤC XI

THÔNG BÁO KẾT QUẢ ĐẤU THẦU HOÁN ĐỔI GỬI THÀNH VIÊN
(Ban hành kèm Quyết định số 538/QĐ-SGDHN về việc ban hành Quy trình hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ năm 2020)

SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI -------	CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------
	Hà Nội, ngày… tháng… năm…

 

THÔNG BÁO KẾT QUẢ ĐẤU THẦU CHO THÀNH VIÊN

Kính gửi:

Sở GDCK Hà Nội xin trân trọng thông báo kết quả đấu thầu hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ đợt.../2020, ngày...tháng...năm... của Quý thành viên như sau:

1. Tổ chức phát hành:	3. Ngày tổ chức đấu thầu hoán đổi:
2. Đợt đấu thầu hoán đổi: ..../2020	4. Ngày hoán đổi công cụ nợ:
5. Kết quả đấu thầu
5.1. Mã công cụ nợ bị hoán đổi: ....
Ngày phát hành lần đầu:	Lãi suất danh nghĩa:
Ngày đáo hạn:	Phương thức thanh toán lãi:

 

Tên người sở hữu CCN	LS đặt thầu	Khối lượng đặt thầu (đồng)	LS trúng thầu	Khối lượng trúng thầu (đồng)	Mã CCN được hoán đổi	Khối lượng CCN được hoán đổi (đồng)	Khối lượng CCN được hoán đổi (TP) (*)
Tổng cộng		…		…		…	... (**)

5.2. Mã công cụ nợ bị hoán đổi:....

Ngày phát hành lần đầu:                                        Lãi suất danh nghĩa (%/năm):

Ngày đáo hạn:                                                        Phương thức thanh toán lãi:

Tên người sở hữu CCN	LS đặt thầu	Khối lượng đặt thầu (đồng)	LS trúng thầu	Khối lượng trúng thầu (đồng)	Mã CCN được hoán đổi	Khối lượng CCN được hoán đổi (đồng)	Khối lượng CCN được hoán đổi (TP) (*)
Tổng cộng		…		…		…	... (**)

5.3. Mã công cụ nợ bị hoán đổi: ....

…

Ghi chú:

(*): Khối lượng công cụ nợ được hoán đổi chưa làm tròn

(**): Khối lượng công cụ nợ được hoán đổi làm tròn xuống 01 trái phiếu

 

Hà Nội, ngày ... tháng ... năm 2020 TỔNG GIÁM ĐỐC

 

PHỤ LỤC XII

THÔNG BÁO KẾT QUẢ ĐẤU THẦU HOÁN ĐỔI GỬI KBNN VÀ VSD
(Ban hành kèm Quyết định số 538/QĐ-SGDHN về việc ban hành Quy trình hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ năm 2020)

SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI -------	CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------
Số:….. V/v thông báo kết quả đấu thầu hoán đổi và phong tỏa trái phiếu	Hà Nội, ngày… tháng… năm…

 

Kính gửi:

Kho bạc Nhà nước Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam

Sở Giao dịch chứng khoán thông báo kết quả đấu thầu hoán đổi công cụ nợ ngày... tháng ... năm như sau:

1. Các công cụ nợ bị hoán đổi đã trúng thầu

1.1. Mã công cụ nợ bị hoán đổi: ……..

- Ngày phát hành lần đầu: ………….

- Ngày đáo hạn: …………

- Lãi suất danh nghĩa: …………

- Phương thức thanh toán gốc, lãi: …………

TT	Chủ sở hữu CCN	Số tài khoản lưu ký CCN	Khối lượng CCN trúng thầu hoán đổi đề nghị phong tỏa (TP)	Ghi chú (*)
1	A
2	B
3	C
...
	Tổng cộng

(*) Ghi rõ công cụ nợ thuộc sở hữu của đơn vị hay đơn vị đăng ký đấu thầu hoán đổi cho khách hàng.

1.2. Mã công cụ nợ bị hoán đổi: ……

- Ngày phát hành lần đầu: …………

- Ngày đáo hạn: …………

- Lãi suất danh nghĩa: …………

- Phương thức thanh toán gốc, lãi: …………

TT	Chủ sở hữu CCN	Số tài khoản lưu ký CCN	Khối lượng CCN trúng thầu hoán đổi đề nghị phong tỏa (TP)	Ghi chú (*)
1	A
2	B
3	C
...
	Tổng cộng

(*) Ghi rõ công cụ nợ thuộc sở hữu của đơn vị hay đơn vị đăng ký đấu thầu hoán đổi cho khách hàng.

1.3. Mã công cụ nợ bị hoán đổi: ……..

………..

2. Các công cụ nợ được hoán đổi đã trúng thầu

2.1. Mã công cụ nợ được hoán đổi: …….

- Ngày phát hành lần đầu: …………

- Ngày đáo hạn: …………

- Lãi suất danh nghĩa: …………

- Phương thức thanh toán gốc, lãi: …………

TT	Chủ sở hữu CCN	Số tài khoản lưu ký CCN	Khối lượng CCN trúng thầu hoán đổi đề nghị ĐKLK (TP)	Ghi chú (*)
1	A
2	B
3	C
...
	Tổng cộng

(*) Ghi rõ công cụ nợ thuộc sở hữu của đơn vị hay đơn vị đăng ký đấu thầu hoán đổi cho khách hàng.

2.2. Mã công cụ nợ được hoán đổi: …..

- Ngày phát hành lần đầu: …………

- Ngày đáo hạn: …………

- Lãi suất danh nghĩa: …………

- Phương thức thanh toán gốc, lãi: …………

TT	Chủ sở hữu CCN	Số tài khoản lưu ký CCN	Khối lượng CCN trúng thầu hoán đổi đề nghị ĐKLK (TP)	Ghi chú (*)
1	A
2	B
3	C
...
	Tổng cộng

(*) Ghi rõ công cụ nợ thuộc sở hữu của đơn vị hay đơn vị đăng ký đấu thầu hoán đổi cho khách hàng.

2.3. Mã công cụ nợ được hoán đổi: …………

…………

3. Đề nghị Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam thực hiện phong tỏa công cụ nợ theo Mục 1 nêu trên đến ngày hoán đổi công cụ nợ theo thông báo của Kho bạc Nhà nước. Sau khi Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội thông báo việc hủy niêm yết công cụ nợ, đề nghị Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam rút lưu ký công cụ nợ bị hoán đổi đang thực hiện phong tỏa theo quy định. Đồng thời đề nghị Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam thực hiện đăng ký, lưu ký công cụ nợ được hoán đổi tương ứng theo Mục 2 nêu trên.

Trân trọng cảm ơn sự hợp tác của đơn vị./.

 

Nơi nhận: - Như trên - Lưu: VT, TTTP.

TỔNG GIÁM ĐỐC

 

PHỤ LỤC XIII

BÁO CÁO KẾT QUẢ ĐẤU THẦU HOÁN ĐỔI TỔNG HỢP
(Ban hành kèm Quyết định số 538/QĐ-SGDHN về việc ban hành Quy trình hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ năm 2020)

SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI -------	CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------
Số:     /BC-SGDHN	Hà Nội, ngày… tháng… năm…

 

BÁO CÁO

KẾT QUẢ ĐẤU THẦU HOÁN ĐỔI CÔNG CỤ NỢ CỦA CHÍNH PHỦ QUA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI

Kính gửi:

- Kho bạc Nhà nước - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam

Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội báo cáo kết quả đấu thầu hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ đợt .../2020, ngày …/…/…., cụ thể như sau:

1. Công cụ nợ bị hoán đổi

TT	Mã công cụ nợ	Ngày phát hành lần đầu	Ngày đáo hạn	Lãi suất danh nghĩa	Phương thức thanh toán gốc, lãi	Khối lượng công cụ nợ đăng ký đấu thầu	Khối lượng công cụ nợ trúng thầu
1
2
Tổng

2. Công cụ nợ được hoán đổi

TT	Mã công cụ nợ	Ngày phát hành lần đầu	Ngày đáo hạn	Lãi suất danh nghĩa	Phương thức thanh toán gốc, lãi	Khối lượng phát hành công cụ nợ được hoán đổi
1
2
Tổng

 

Nơi nhận: - Như trên - Lưu: VT, TTTP.

TỔNG GIÁM ĐỐC

 

PHỤ LỤC XIV

CÔNG VĂN ĐỀ NGHỊ HỦY NIÊM YẾT TRƯỚC HẠN VÀ NGỪNG GIAO DỊCH ĐỐI VỚI CÔNG CỤ NỢ BỊ HOÁN ĐỔI TRÚNG THẦU
(Ban hành kèm Quyết định số 538/QĐ-SGDHN về việc ban hành Quy trình hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ năm 2020)

BỘ TÀI CHÍNH KHO BẠC NHÀ NƯỚC -------	CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------
Số:         /KBNN-QLNQ	Hà Nội, ngày    tháng    năm 2020

 

Kính gửi:

- Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội; - Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam.

Căn cứ quy định tại Điều 18, Điều 25, Điều 26 Thông tư số 110/2018/TT-BTC ngày 15/11/2018 của Bộ Tài chính hướng dẫn mua lại, hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu chính quyền địa phương tại thị trường trong nước;

Căn cứ kết quả hoán đổi trái phiếu Chính phủ (TPCP) đợt .../2020 do Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội thông báo;

Kho bạc Nhà nước đề nghị:

- Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội: Hủy niêm yết đối với TPCP bị hoán đổi, niêm yết đối với TPCP được hoán đổi theo kết quả hoán đổi do Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, đúng quy định hiện hành.

- Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam: Thực hiện phong tỏa đối với TPCP bị hoán đổi trúng thầu; đăng ký, lưu ký đối với TPCP được hoán đổi và hủy đăng ký, rút lưu ký đối với TPCP bị hoán đổi theo kết quả hoán đổi do Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, đúng quy định hiện hành.

Trân trọng cảm ơn sự hợp tác của Quý đơn vị./.

 

Nơi nhận: - Sở GDCKHN, TT LKCK VN; - Lưu: VT, QLNQ (4).

KT. TỔNG GIÁM ĐỐC PHÓ TỔNG GIÁM ĐỐC

 

PHỤ LỤC XV

THÔNG BÁO HỦY NIÊM YẾT VÀ NGỪNG GIAO DỊCH CÔNG CỤ NỢ BỊ HOÁN ĐỔI
Ban hành kèm Quyết định số 538/QĐ-SGDHN về việc ban hành Quy trình hoán đổi công cụ nợ của Chính phủ năm 2020)

SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI -------	CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------
Số:      /TB-SGDHN	Hà Nội, ngày… tháng… năm…

 

THÔNG BÁO

Về việc: Hủy niêm yết trước hạn và ngừng giao dịch trái phiếu Chính phủ

Căn cứ công văn số …/… ngày .../.../… của (Tên tổ chức phát hành) về việc đề nghị Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội hủy niêm yết trước hạn và ngừng giao dịch đối với công cụ nợ bị hoán đổi trúng thầu đợt .../2020. Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội thông báo hủy niêm yết trước hạn và ngừng giao dịch (một phần) trái phiếu TD.... trên Sở GDCK Hà Nội theo các nội dung sau đây:

- Tổ chức phát hành: Kho bạc Nhà nước - Bộ Tài chính

- Địa chỉ trụ sở chính: 32 Cát Linh, Đống Đa, Hà Nội

- Điện thoại: 04.62764300

- Fax: 04.62764360

- Tên trái phiếu: Trái phiếu Chính phủ đấu thầu đợt.. ./20....

- Mã trái phiếu: ....

- Mã ISIN: …….

- Mệnh giá: 100.000 đồng

- Lãi suất: ....%/năm

- Ngày phát hành: .../..../...

- Ngày đáo hạn: .../.../...

- Lý do hủy niêm yết trước hạn: Hoán đổi trái phiếu Chính phủ đợt .../2020

- Số lượng trái phiếu niêm yết hiện tại: ….. trái phiếu (bằng chữ…..)

- Tổng giá trị trái phiếu niêm yết hiện tại: ….. đồng (bằng chữ…..)

- Số lượng trái phiếu hủy niêm yết trước hạn: ….. trái phiếu (bằng chữ…..)

- Tổng giá trị trái phiếu hủy niêm yết trước hạn: ….. đồng (bằng chữ…..)

- Số lượng trái phiếu niêm yết còn lại: ….. trái phiếu (bằng chữ…..)

- Tổng giá trị trái phiếu niêm yết còn lại: ….. đồng (bằng chữ…..)

- Ngày hủy niêm yết trước hạn và ngừng giao dịch: .../…/…

Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội trân trọng thông báo./.

 

Nơi nhận: - KBNN; - UBCKNN (Để b/c); - TTLK; - CTCK/NHTM thành viên; - Phòng TTTT; - Lưu: VT, TTTP.

TỔNG GIÁM ĐỐC