1. Sửa đổi khoản 5, 11, 12 Điều 2 như sau:

“5. Kết nối giao dịch từ xa là hoạt động kết nối giao dịch đến Sở GDCK Hà Nội bằng các phần mềm giao dịch từ xa do Sở GDCK Hà Nội cung cấp thông qua môi trường mạng Wan.

11. Quy chế thành viên của Sở GDCK Việt Nam: Quy chế thành viên của Sở GDCK Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định số 24/QĐ-HĐTV ngày 18/4/2025 của Hội đồng thành viên Sở GDCK Việt Nam.

12. Quy chế về hệ thống công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội: Quy chế về hệ thống công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội ban hành kèm theo Quyết định số 25/QĐ-HĐTV ngày 18/4/2025 của Hội đồng thành viên Sở GDCK Việt Nam.”

2. Bổ sung khoản 5a sau khoản 5 Điều 2 như sau:

“5a. Kết nối giao dịch trực tuyến là hoạt động gửi lệnh trực tiếp, tự động từ hệ thống của tổ chức kết nối giao dịch trực tuyến vào các hệ thống giao dịch của Sở GDCK Hà Nội và tuân theo các quy định hiện hành về giao dịch trên thị trường chứng khoán.”

3. Sửa đổi, bổ sung Điều 4 như sau:

“Điều 4. Hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch

1. Đối với công ty chứng khoán không là thành viên giao dịch công cụ nợ của Sở GDCK Việt Nam, hồ sơ đăng ký thành viên bao gồm:

a) Tài liệu quy định tại khoản 1, 2, 3 Điều 98 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP, trong đó, Giấy đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ thực hiện theo mẫu quy định tại Phụ lục 02/QCTVTPRL ban hành kèm theo Quy chế này;

b) Thuyết minh cơ sở vật chất, nhân sự thực hiện theo mẫu quy định tại Phụ lục 03/QCTVTPRL ban hành kèm theo Quy chế này;

c) Tài liệu đăng ký kết nối giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ gồm:

- Các tài liệu quy định tại khoản 1 Điều 16 Quy chế về hệ thống công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội;

- Các quy trình, tài liệu hướng dẫn nghiệp vụ giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại Sở GDCK Hà Nội theo danh mục quy định tại Phụ lục 05/QCTVTPRL ban hành kèm theo Quy chế này.

2. Đối với công ty chứng khoán đang là thành viên giao dịch công cụ nợ của Sở GDCK Việt Nam, hồ sơ đăng ký thành viên bao gồm:

a) Giấy đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ theo mẫu quy định tại Phụ lục 02/QCTVTPRL ban hành kèm theo Quy chế này;

b) Tài liệu theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều này;

c) Tài liệu đăng ký kết nối giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ theo quy định tại điểm c khoản 1 Điều này.

3. Hủy bỏ Phụ lục 04/QCTVTPRL Giấy đăng ký kết nối/thay đổi kết nối trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ, thay thế bằng Phụ lục 01A/CNTT Giấy đăng ký kết nối giao dịch lần đầu và Phụ lục 01B/CNTT Giấy đăng ký thay đổi kết nối giao dịch ban hành kèm theo Quy chế về hệ thống công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội.”

4. Sửa đổi khoản 9 Điều 7 như sau:

“9. Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được báo cáo bằng văn bản của tổ chức đăng ký thành viên về việc hoàn tất các yêu cầu quy định tại khoản 7 Điều này, Sở GDCK Hà Nội thông báo kế hoạch kiểm thử hệ thống giao dịch với tổ chức đăng ký thành viên, đồng thời báo cáo Sở GDCK Việt Nam. Việc kiểm thử hệ thống giao dịch được áp dụng đối với tổ chức đăng ký thành viên đăng ký kết nối giao dịch trực tuyến.”

5. Bổ sung khoản 9a sau khoản 9 Điều 7 như sau:

“9a. Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày kết thúc kiểm thử hệ thống giao dịch, Sở GDCK Hà Nội báo cáo kết quả kiểm thử cho Sở GDCK Việt Nam. Trong trường hợp kết quả kiểm thử hệ thống giao dịch không đạt yêu cầu thi ghi rõ lý do”.

6. Sửa đổi khoản 10 Điều 7 như sau:

“10. Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được báo cáo của Sở GDCK Hà Nội về việc tổ chức đăng ký thành viên kiểm thử hệ thống đạt yêu cầu (đối với trường hợp có đăng ký kết nối giao dịch trực tuyến) hoặc tổ chức đăng ký thành viên hoàn tất các công việc quy định tại khoản 7 Điều này (trường hợp không đăng ký kết nối giao dịch trực tuyến) và báo cáo của tổ chức đăng ký thành viên về việc hoàn tất chuẩn bị hệ thống, đề nghị kiểm tra cơ sở vật chất, Sở GDCK Việt Nam thông báo:

a) Kế hoạch kiểm tra cơ sở vật chất kỹ thuật đối với tổ chức đăng ký thành viên trong trường hợp:

- Tổ chức đăng ký thành viên đăng ký kết nối giao dịch trực tuyến;

- Tổ chức đăng ký thành viên đăng ký kết nối giao dịch từ xa và sử dụng máy trạm mới để kết nối giao dịch đến Sở GDCK Hà Nội;

b) Kế hoạch kiểm tra từ xa và giao Sở GDCK Hà Nội kiểm tra từ xa đối với tổ chức đăng ký thành viên trong trường hợp tổ chức đăng ký thành viên là thành viên trên thị trường thị trường công cụ nợ của Sở GDCK Việt Nam chỉ đăng ký kết nối giao dịch từ xa và sử dụng máy trạm đã được Sở GDCK Hà Nội chấp thuận kết nối giao dịch từ xa trên thị trường công cụ nợ.”

7. Sửa đổi khoản 1 Điều 13 như sau:

“1. Các hình thức xử lý vi phạm thực hiện theo quy định tại Điều 25 Quy chế thành viên của Sở GDCK Việt Nam.”

8. Sửa đổi, bổ sung Điều 15 như sau:

“Điều 15. Vi phạm về hệ thống công nghệ thông tin

1. Hình thức nhắc nhở đối với thành viên vi phạm một trong các hành vi sau:

1.1. Về cơ sở vật chất, hạ tầng công nghệ thông tin

Thực hiện theo quy định tại mục 1.1 khoản 1 Điều 30 Quy chế thành viên của Sở GDCK Việt Nam.

1.2 Về phần mềm giao dịch

Thực hiện theo quy định tại mục 1.2 khoản 1 Điều 30 Quy chế thành viên của Sở GDCK Việt Nam.

2. Hình thức khiển trách đối với thành viên vi phạm một trong các hành vi sau:

2.1. Về cơ sở vật chất, hạ tầng công nghệ thông tin

a) Thực hiện theo quy định tại điểm a, b, c, d mục 2.1 khoản 2 Điều 30 Quy chế thành viên của Sở GDCK Việt Nam;

b) Hạ tầng hệ thống của thành viên giao dịch gặp một hoặc một số lỗi gây ảnh hưởng đến hệ thống chung của Sở GDCK Hà Nội với tần suất được mô tả tại Phụ lục 12/QLTVTPRL ban hành kèm theo Quy chế này.

2.2. Về hệ thống giao dịch

Hệ thống giao dịch của thành viên gặp một hoặc một số lỗi kỹ thuật gây ảnh hưởng đến hệ thống giao dịch chung của Sở GDCK Hà Nội với tần suất và mã lỗi được mô tả tại Phụ lục 12/QCTVTPRL và Phụ lục 14/QCTVTPRL ban hành kèm theo Quy chế này.

2.3. Khi thành viên bị xử lý vi phạm với hình thức nhắc nhở nhưng không khắc phục được tình trạng vi phạm theo thời hạn Sở GDCK Việt Nam yêu cầu hoặc tiếp tục vi phạm.

3. Hình thức tạm ngừng giao dịch từ xa, tạm ngừng kết nối giao dịch trực tuyến đối với thành viên vi phạm một trong các hành vi sau:

3.1. Về cơ sở vật chất, hạ tầng hệ thống

Thực hiện theo quy định tại mục 3.1 khoản 3 Điều 30 Quy chế thành viên của Sở GDCK Việt Nam.

3.2. Về hệ thống giao dịch

a) Thực hiện theo quy định tại điểm a, b, d, đ, e mục 3.2 khoản 3 Điều 30 Quy chế thành viên của Sở GDCK Việt Nam;

b) Hệ thống giao dịch trực tuyến của thành viên gặp một hoặc một số lỗi kỹ thuật với tần suất và mã lỗi được mô tả trong Phụ lục 13/QLTVTPRL và Phụ lục 14/QLTVTPRL ban hành kèm theo Quy chế này.

3.3. Thời hạn tạm ngừng kết nối giao dịch từ xa, tạm ngừng kết nối giao dịch trực tuyến thực hiện theo quy định tại mục 3.3 khoản 3 Điều 30 Quy chế thành viên của Sở GDCK Việt Nam.

4. Hình thức tạm dừng gửi hoặc nhận lệnh giao dịch trực tuyến trong phiên thực hiện theo quy định tại khoản 4 Điều 30 Quy chế thành viên của Sở GDCK Việt Nam.”

9. Sửa đổi, bổ sung Điều 25 như sau:

“Điều 25. Điều khoản chuyển tiếp

1. Trong thời gian chưa triển khai hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán theo cơ chế đối tác bù trừ trung tâm, công ty chứng khoán là thành viên lưu ký được đăng ký làm thành viên giao dịch của Sở GDCK Việt Nam.

2. Tổ chức đăng ký thành viên theo quy định của Quy chế thành viên trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ ban hành kèm theo Quyết định số 55/QĐ-SGDVN ngày 10/7/2023 đã nộp hồ sơ nhưng chưa được chấp thuận phải hoàn thiện hồ sơ và thủ tục đăng ký thành viên theo quy định tại khoản 3,4, 5, 6 Điều 1 Quyết định này.

10. Sửa đổi, bổ sung khoản 3 Điều 26 như sau:

“3. Việc sửa đổi, bổ sung Quy chế này do Hội đồng thành viên Sở GDCK Việt Nam quyết định sau khi được UBCKNN chấp thuận.”

11. Sửa đổi Phụ lục 02/QCTVTPRL Giấy đăng ký thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.

12. Bổ sung Phụ lục 12/QCTVTPRL Các trường hợp thành viên bị khiển trách do vi phạm quy định về hệ thống công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại Sở GDCK Hà Nội; Phụ lục 13/QCTVTPRL Các trường hợp thành viên bị tạm ngừng kết nối giao dịch do vi phạm quy định về hệ thống công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại Sở GDCK Hà Nội và Phụ lục 14/QCTVTPRL Danh mục bảng mã lỗi hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ giao dịch tại Sở GDCK Hà Nội.