Điều 16 Thông tư 148/2010/TT-BTC hướng dẫn biện pháp phòng, chống rửa tiền đối với lĩnh vực bảo hiểm, chứng khoán và trò chơi giải trí có thưởng do Bộ Tài chính ban hành
Thông tư này có hiệu lực thi hành sau 45 ngày kể từ ngày ký.
Trong quá trình thực hiện, nếu có khó khăn, vướng mắc, đề nghị phản ánh về Bộ Tài chính để giải quyết.
Thông tư 148/2010/TT-BTC hướng dẫn biện pháp phòng, chống rửa tiền đối với lĩnh vực bảo hiểm, chứng khoán và trò chơi giải trí có thưởng do Bộ Tài chính ban hành
- Số hiệu: 148/2010/TT-BTC
- Loại văn bản: Thông tư
- Ngày ban hành: 24/09/2010
- Nơi ban hành: Quốc hội
- Người ký: Trần Xuân Hà
- Ngày công báo: Đang cập nhật
- Số công báo: Số 611
- Ngày hiệu lực: 08/11/2010
- Tình trạng hiệu lực: Kiểm tra
MỤC LỤC VĂN BẢN
- Điều 4. Quy chế nội bộ về phòng, chống rửa tiền
- Điều 5. Cán bộ hoặc bộ phận chịu trách nhiệm về phòng, chống rửa tiền
- Điều 6. Quy trình nhận biết khách hàng
- Điều 7. Rà soát thông tin về khách hàng và giao dịch
- Điều 8. Giao dịch có giá trị lớn
- Điều 9. Giao dịch đáng ngờ
- Điều 10. Quy trình xử lý giao dịch đáng ngờ
- Điều 11. Áp dụng các biện pháp xử lý tạm thời
- Điều 12. Thời hạn lưu giữ hồ sơ
- Điều 13. Đào tạo
- Điều 14. Kiểm soát nội bộ
- Điều 15. Xử lý vi phạm